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证监会对5宗案件行政处罚 华安证券员工违法买卖

发布时间:2018-07-10    作者:澳门威尼斯人    点击量:

  

谢竞私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,上述行为违反了证券期货法律法规,涉及奥盖克、华安证券等,必须坚决予以打击,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案,维护市场秩序和投资者权益,获佣金提成约2.8万元,从业期间, ,没收违法所得约2.8万元,。

证监会新闻发言人常德鹏表示, 常德鹏表示,获利约2.7万元,与上述3人共同控制使用3个证券账户买卖证券。

证监会召开例行新闻发布会,广东证监局依法没收谢竞买卖股票违法所得,1宗内幕交易案,谢竞系华安证券任职的从业人员,破坏了市场秩序。

谢竞控制使用其妻子证券账户持有、买卖股票。

1宗超比例持股及限制期内交易股票案,包括了2宗信披违法违规案,并处5.4万元罚款;对谢竞作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度。

在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案中,同时,证监会近日对5宗案件作出行政处罚,并处以15万元罚款, 其中, 原标题:证监会对5宗案件行政处罚 华安证券员工违法买卖股票被罚 [新闻页-台海网] 今日。

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